Wniosek o współpracę lub wymianę informacji

Wniosek o współpracę lub wymianę informacji

 

Numer referencyjny: 2023/1234

 

Data: 2023-10-26

 

Informacje ogólne

 

NADAWCA:

Państwo członkowskie: Polska

Właściwy organ składający wniosek: Komisja Nadzoru Finansowego

Adres: ul. Piękna 20, 00-549 Warszawa

 

(Szczegółowe informacje na temat punktu kontaktowego)

Imię i nazwisko/nazwa: Jan Kowalski

Telefon: +48 22 555 12 12

E-mail: [email protected]

 

ODBIORCA:

Państwo członkowskie: Niemcy

Odbiorca: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin)

Adres: Marie-Curie-Straße 24-28, 60439 Frankfurt am Main

 

(Szczegółowe informacje na temat punktu kontaktowego)

Imię i nazwisko/nazwa: Anna Schmidt

Telefon: +49 69 9565 3000

E-mail: [email protected]

 

Szanowny Panie/Szanowna Pani!

Zgodnie z art. 31 rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2020/1503 (1) niniejszym zwracamy się o informacje w odniesieniu do kwestii szczegółowo omówionych poniżej.

 

(1) Rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2020/1503 z dnia 7 października 2020 r. w sprawie europejskich dostawców usług finansowania społecznościowego dla przedsięwzięć gospodarczych oraz zmieniające rozporządzenie (UE) 2017/1129 i dyrektywę (UE) 2019/1937 (Dz.U. L 347 z 20.10.2020, s. 1).

Będziemy wdzięczni za przesłanie odpowiedzi na powyższy wniosek do dnia 2023-11-26 lub, jeżeli nie jest to możliwe, proszę o wskazanie, kiedy przewidują Państwo możliwość udzielenia pomocy, której dotyczy wniosek.

 

Rodzaj wniosku

Proszę zaznaczyć odpowiednie pole lub pola

☐ Działalność nadzorcza (udzielenie informacji, odebranie oświadczenia, inne)

☐ Postępowania wyjaśniające lub kontrole na miejscu

☐ Egzekwowanie prawa

☐ Procedura udzielania zezwolenia

 

Powody wystąpienia z wnioskiem

W związku z podejrzeniem naruszenia przepisów dotyczących przeciwdziałania praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu przez platformę crowdfundingową operującą na terenie obu państw.

2023/1234

 

Wniosek dotyczy współpracy lub wymiany informacji w odniesieniu do platformy crowdfundingowej "FinansujMyśli" i jej działalności na rynku polskim i niemieckim.

2023/1234

 

W nawiązaniu do 2023/1234

Prosimy o udostępnienie informacji na temat zarejestrowanych użytkowników platformy "FinansujMyśli" z obywatelstwem polskim.

2023/1234

Czynności nadzorcze (udzielenie informacji, odebranie oświadczenia)

Udzielenie informacji

a) Proszę przedstawić szczegółowy opis konkretnych informacji będących przedmiotem wniosku oraz przyczyny, ze względu na które informacje takie będą pomocne, a także – jeżeli dysponują Państwo wiedzą na ten temat – wykaz osób uznanych za posiadające informacje będące przedmiotem wniosku lub adresy, w których można uzyskać te informacje.

Prosimy o informacje dotyczące transakcji przeprowadzonych przez polskich użytkowników platformy "FinansujMyśli" w okresie od 01.01.2023 do 30.09.2023. Informacje te są niezbędne do weryfikacji podejrzeń o pranie pieniędzy.

b) Jeżeli wniosek dotyczy współpracy lub wymiany informacji związanych z określonym zbywalnym papierem wartościowym, instrumentem dopuszczonym na potrzeby finansowania społecznościowego lub pożyczką w ramach oferty finansowania społecznościowego, należy podać następujące informacje:

Nr identyfikacyjny oferty finansowania społecznościowego: FM2023/001

2023/1234

Identyfikator osobisty: 98010112345

Maria Nowak

Data: 2023-01-15

2023-09-30

c) Jeżeli wniosek dotyczy informacji odnoszących się do działalności gospodarczej lub działań Marii Nowak, proszę podać jak najdokładniejsze dane umożliwiające identyfikację tej osoby.

Data urodzenia: 01.01.1998, adres zamieszkania: ul. Kwiatowa 10, 30-001 Kraków.

d) Jeżeli istnieją szczególne względy z uwagi na wrażliwość informacji będących przedmiotem wniosku (w tym ze względów dotyczących postępowania) – proszę wskazać poziom wrażliwości informacji będących przedmiotem wniosku oraz wszystkie szczególne środki ostrożności, które należy zastosować przy pozyskiwaniu informacji.

Informacje objęte są tajemnicą bankową.

e) Proszę podać wszelkie dodatkowe informacje.

Brak dodatkowych informacji.

FinansujMyśli

f) W przypadku pilnego wniosku oraz w przypadku wyznaczenia terminów proszę przedstawić szczegółowe wyjaśnienie pilności wniosku i wyjaśnienie wszelkich terminów, w jakich wnioskowane informacje powinny – zgodnie z prośbą właściwego organu składającego wniosek – zostać przekazane.

Wniosek jest pilny ze względu na trwające postępowanie.

Odebranie oświadczenia

Proszę wskazać:

a) Oświadczenie pod przysięgą☐/potwierdzone☐ jeżeli jest to dopuszczalne, żadne z powyższych ☐

b) Potrzeba i cel odebrania oświadczenia:

Zbieranie dowodów w sprawie.

c) Imię i nazwisko Maria Nowak osoby lub osób, od których należy odebrać oświadczenie:

Maria Nowak

d) Szczegółowy opis informacji będących przedmiotem wniosku, w tym wstępny wykaz pytań (jeżeli dostępny w momencie składania wniosku).

Proszę o informacje na temat źródła pochodzenia środków użytych do inwestycji na platformie.

e) Wszelkie dodatkowe informacje, które mogą być przydatne:

Brak.

FinansujMyśli

Kontrola na miejscu lub postępowanie wyjaśniające

Jeżeli wniosek dotyczy kontroli na miejscu lub postępowania wyjaśniającego, proszę podać informacje umożliwiające odbiorcy dokonanie oceny, które z działań określonych w art. 31 ust. 4 akapit drugi lit. a)–e) rozporządzenia (UE) 2020/1503 może on podjąć, oraz czy może on być zainteresowany przystąpieniem do wspólnej kontroli na miejscu lub postępowania wyjaśniającego. Proszę również podać informacje na temat wniosku właściwego organu składającego wniosek o przeprowadzenie kontroli lub postępowania wyjaśniającego, a także jego uzasadnienie i korzyści dla odbiorcy.

2023/1234

Egzekwowanie prawa

a) Proszę podać szczegółowy opis konkretnych informacji będących przedmiotem wniosku oraz przyczyny, ze względu na które informacje takie będą pomocne.

Dane niezbędne do wszczęcia postępowania karnego.

b) Jeżeli wniosek dotyczy współpracy lub wymiany informacji związanych z określonym zbywalnym papierem wartościowym, instrumentem dopuszczonym na potrzeby finansowania społecznościowego lub pożyczką w ramach oferty finansowania społecznościowego, należy podać następujące informacje

Nr identyfikacyjny oferty finansowania społecznościowego: FM2023/002

2023/1234

Identyfikator osobisty: 95050554321

Jan Nowak

Data: 2023-05-01

2023-10-26

Procedura udzielania zezwolenia

a) Przedmiot:

Udzielenie zezwolenia na działalność platformy crowdfundingowej.

b) Informacje na temat procedury udzielania zezwolenia:

Procedura jest w toku.

c) Informacje na temat wszelkich innych zaangażowanych właściwych organów:

Brak.

2023/1234

d) Informacje będące przedmiotem wniosku:

Informacje o właścicielach platformy.

2023/1234

e) Wszelkie dodatkowe informacje, które mogą być przydatne:

Brak.

2023/1234

Wszelkie przekazane dane osobowe są przetwarzane przez ESMA zgodnie z przepisami rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2018/1725, a przez odpowiednie właściwe organy zgodnie z przepisami rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2016/679. W szczególności zarówno ESMA, jak i odpowiednie właściwe organy zapewniają, że wszystkie stosowne informacje na temat przetwarzania danych osobowych są przekazywane osobom, których dane dotyczą, zgodnie z sekcją 2 „Informacje i dostęp do danych osobowych” w rozdziale III „Prawa osoby, której dane dotyczą” w tych rozporządzeniach.

Z poważaniem

[podpis]