Wniosek o udzielenie zezwolenia na utworzenie funduszu inwestycyjnego otwartego

KOMISJA NADZORU FINANSOWEGO

ul. Piękna 20, 00-549 Warszawa

 

WNIOSEK

O UDZIELENIE ZEZWOLENIA NA UTWORZENIE¹

 

FUNDUSZU INWESTYCYJNEGO OTWARTEGO

 

SPECJALISTYCZNEGO FUNDUSZU INWESTYCYJNEGO OTWARTEGO

 

Na podstawie art. 23 ust. 1 i ust. 3 ustawy z dnia 27 maja 2004 r. o funduszach inwestycyjnych i zarządzaniu alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi (Dz.U. z 2022 r. poz. 1523)

Wnioskodawca: Global Investments Sp. z o.o.

Nazwa tworzonego funduszu: Globalny Fundusz Akcji

Depozytariusz funduszu: Safe Custody Bank S.A.

 

ZAŁĄCZNIKI:

statut funduszu inwestycyjnego w formie aktu notarialnego;

umowa z depozytariuszem o wykonywanie funkcji depozytariusza funduszu inwestycyjnego;

Dane osobowe Jana Kowalskiego, członka zarządu depozytariusza odpowiedzialnego za wykonywanie funkcji depozytariusza przez jego jednostkę organizacyjną wraz z opisem jego kwalifikacji magisterskich z finansów i 5-letniego doświadczenia;

Dane osobowe Anny Nowak, zatrudnionej w towarzystwie, która ma istotny wpływ na działalność funduszu, w tym w szczególności na decyzje inwestycyjne funduszu, wraz z opisem jej kwalifikacji CFA i 10-letniego doświadczenia, w szczególności w zakresie lokowania w papiery wartościowe i inne prawa majątkowe stanowiące przedmiot lokat funduszu oraz informacje z Krajowego Rejestru Karnego;

Dane osobowe Piotra Wiśniewskiego, wyznaczonego przez depozytariusza do wykonywania obowiązków określonych w umowie o wykonywanie funkcji depozytariusza;

odpisy z właściwego rejestru podmiotów, którym towarzystwo powierzyło wykonywanie czynności na podstawie umowy, o której mowa w art. 45a ust. 1 ustawy o funduszach inwestycyjnych i zarządzaniu alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi;

prospekt informacyjny funduszu inwestycyjnego oraz kluczowe informacje dla inwestorów;

informację dla klienta alternatywnego funduszu inwestycyjnego – w przypadku specjalistycznego funduszu inwestycyjnego otwartego

oświadczenie biegłego rewidenta o prawidłowości i zgodności z profilem ryzyka inwestycyjnego i polityką inwestycyjną funduszu inwestycyjnego systemu zarządzania ryzykiem w towarzystwie, przyjętych metod pomiaru i monitorowania ryzyka, wyznaczania całkowitej ekspozycji albo ekspozycji AFI oraz systemu limitów wewnętrznych przyjętego dla funduszu inwestycyjnego, w przypadku gdy towarzystwo nie zarządza funduszem inwestycyjnym o takim profilu ryzyka inwestycyjnego i polityce inwestycyjnej jak fundusz, którego dotyczy wniosek, albo oświadczenie towarzystwa, że towarzystwo zarządza funduszem inwestycyjnym o takim profilu ryzyka inwestycyjnego i polityce inwestycyjnej.

W przypadku specjalistycznego funduszu inwestycyjnego otwartego lokującego do 100 % swoich aktywów w jednostki uczestnictwa jednego funduszu inwestycyjnego otwartego lub tytuły uczestnictwa funduszu zagranicznego lub instytucji wspólnego inwestowania, o której mowa w art. 101 ust. 1 ustawy o funduszach inwestycyjnych i zarządzaniu alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi, dodatkowo należy załączyć:

regulamin funduszu zagranicznego;

prospekt informacyjny funduszu zagranicznego;

kluczowe informacje dla inwestorów funduszu zagranicznego;

ostatnie roczne i półroczne sprawozdanie finansowe funduszu zagranicznego, jeżeli zostały sporządzone;

zaświadczenie sporządzone przez właściwe organy państwa macierzystego funduszu zagranicznego stwierdzające, że fundusz zagraniczny działa zgodnie z prawem wspólnotowym regulującym zasady zbiorowego inwestowania w papiery wartościowe.

W przypadku wniosku towarzystwa o wydanie zezwolenia na utworzenie funduszu inwestycyjnego otwartego, co do którego towarzystwo zawarło umowę, o której mowa w art. 4 ust. 1a ustawy o funduszach inwestycyjnych i zarządzaniu alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi załącza się:

statut funduszu inwestycyjnego w formie aktu notarialnego;

umowę z depozytariuszem o wykonywanie funkcji depozytariusza funduszu inwestycyjnego ;

Dane osobowe Marii Zielińskiej, członka zarządu depozytariusza odpowiedzialnej za wykonywanie funkcji depozytariusza przez jego jednostkę organizacyjną wraz z opisem jej kwalifikacji ACCA i 8-letniego doświadczenia;

Dane osobowe Krzysztofa Nowaka, wyznaczonego przez depozytariusza do wykonywania obowiązków określonych w umowie o wykonywanie funkcji depozytariusza;

prospekt informacyjny funduszu inwestycyjnego oraz kluczowe informacje dla inwestorów;

umowę, o której mowa w art. 4 ust. 1a ustawy o funduszach inwestycyjnych i zarządzaniu alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi, zawartą między towarzystwem a spółką zarządzającą;

umowę dotyczącą współpracy i wymiany informacji zawartą między depozytariuszem a spółką zarządzającą;

informację o zleconych przez spółkę zarządzającą innym podmiotom na podstawie umowy czynnościach z zakresu zarządzania funduszem i prowadzenia jego spraw, należącego do kompetencji spółki zarządzającej zgodnie z art. 272c ust. 1 ustawy o funduszach inwestycyjnych i zarządzaniu alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi.

INFORMACJE O WNIOSKODAWCY

Firma: Global Investments Sp. z o.o.

Siedziba i adres: ul. Marszałkowska 100, 00-001 Warszawa

Data rejestracji: 10.05.2010

Telefon: +48 22 123 45 67 fax: +48 22 765 43 21 adres e-mail: [email protected]

INFORMACJE O DEPOZYTARIUSZU

Firma: Safe Custody Bank S.A.

Siedziba i adres: ul. Senatorska 22, 00-002 Warszawa

INFORMACJE O PODMIOCIE ZARZĄDZAJĄCYM PORTFELEM INWESTYCYJNYM FUNDUSZU

Firma: Active Management Ltd.

Siedziba i adres: ul. Nowogrodzka 30, 00-511 Warszawa

UZASADNIENIE WNIOSKU / INFORMACJE DODATKOWE

Utworzenie funduszu ma na celu zaspokojenie rosnącego zapotrzebowania inwestorów na dostęp do globalnych rynków akcji.

Fundusz będzie inwestował w akcje spółek o dużej kapitalizacji z różnych sektorów gospodarki.

Strategia inwestycyjna funduszu zakłada długoterminowe inwestowanie z wykorzystaniem analizy fundamentalnej.

Oczekuje się, że fundusz przyniesie inwestorom atrakcyjne stopy zwrotu w długim terminie.

OSOBY PODPISUJĄCE WNIOSEK²

Wnioskodawca

Prezes Zarządu

Jan Kowalski                                  24.10.2023

Pełnomocnik

+48 555 666 777, +48 777 888 999, [email protected]

Adam Nowak                                  Global Investments Sp. z o.o.             24.10.2023

OSOBA ODPOWIEDZIALNA ZA KONTAKTY Z URZĘDEM KNF

Anna Nowak            Global Investments Sp. z o.o.         +48 22 123 45 67, +48 22 765 43 21, [email protected]

¹ Wypełnienie formularza nie gwarantuje uzyskania zezwolenia Komisji Nadzoru Finansowego (KNF). Wydanie decyzji jest poprzedzone przeprowadzeniem postępowania administracyjnego, w którym organ nadzoru może wezwać wnioskodawcę do przedstawienia dodatkowych informacji. Wykorzystanie przez wnioskodawcę formularza nie jest obowiązkowe, wniosek do KNF można również złożyć w innej formie pisemnej. Wykorzystanie formularza nie wyklucza wystąpienia nieprawidłowości we wniosku, a tym samym nie jest przeszkodą do żądania przez organ nadzoru usunięcia tych nieprawidłowości. Na kompletny wniosek składają się wszystkie niezbędne załączniki. Organ nadzoru nie ponosi odpowiedzialności za szkody związane z nieprawidłowym wypełnieniem formularza. ² Proszę wypełnić dla podmiotów właściwych.